美国证监会查EB-5，2个月第3单

一直在说，SEC（证监会）来了，只是没想到还能如此这般暴风骤雨：

1. 2015年6月23日，SEC处罚行业非法中间人，公司Ireeco（whicheb5.com）；

2. 2015年7月6日，SEC起诉Luca国际；

3. 昨天，2015年8月24日，SEC起诉位于西雅图的区域中心，Path America（美国之路区域中心）；

2个月，第3单。

SEC起诉Path America的消息，今天一早业内朋友钟岚发来的seattletimes.com的报道和Kevin Zheng转来的起诉书。seattletimes.com是严肃媒体，近期一直在关注EB-5行业，其EB-5报道可圈可点，EB5Sir之前也翻译过其报道。今天的文章，是结合seattletimes.com和djc.com的报道，以及起诉书原文，综合而成。

先看下seattletimes.com的报道：

联邦管理机构声称，一个西雅图地区的开发商，已经“欺诈式地募集了至少1.25亿美金”，通过一个有真争议的签证计划，给250多个外国投资销售证券产品。

开发商Lobsang Dargey，瞄准谋求通过EB-5计划来获取签证的中国人，来为其两个房产项目融资 - 一个西雅图的高层建筑和一个在Everett的混合用途项目。

SEC，周一向西雅图的联邦法院递交了起诉书，声称Dargey和他的公司，Path America，以及关联企业，挪用了其募集的1,760万美元。

SEC称Dargey用其中的250万买了Bellevue的房子，还指控其投资者的资金里抽取总计35万美元的现金，包括在Washington、Nevada、California和pitish Columbia的14个赌场所花费的20多万美金。

同时SEC称，另外的1,470万美金的投资者资金，被挪用到了Dargey控制的其他项目中，这些项目与募资目的不相关。

下面的报道来自djc.com，简略翻译：

起诉书说，Dargey，一个前西藏僧侣，用此吸引并且还款承诺，募集了超过1.25亿美元的资金。官员称，他通过西雅图Belltown社区的Potala Tower项目以及在Everett的集市项目来募集资金，但将资金挪到了其他项目以及在赌场。

证券官员寻求通过限制令来冻结Dargey和他的公司的资产。该限制令将禁止毁损文件，并且统计从其投资者处获得的所有资金。同时还寻求迫使其归还其转移到香港账户的资金。

按照个人理解，简单总结如下：

1. Path America未按照EB-5项目文件（PPM）的资金募集要求，挪用1,470万美金到其他项目中；

2. Path America所有人Lobsang Dargey挪用EB-5投资人资金，300万左右为其个人所用；

3. Path America通过还款承诺来吸引EB-5投资者。据了解有涉嫌所谓的移民给房产。

SEC来了，来得很猛，2月3单并非无风起浪。如果大家还有印象，8月12日，GAO（美国政府问责办公室）的EB-5审计报告指出：2013年1月至2015年期间，SEC收到上百件EB-5计划涉嫌证券欺诈的密报、投诉和指控，并且当前在调查59起EB-5涉嫌的欺诈。

现在Path America事发，相信会影响到国会山上EB-5法案的博弈，以及EB-5投资者的保护议题。负面的是，EB-5计划在国会将受到更加严苛的问责；正能量是，无论怎样，SEC在，SEC的职责就是保护投资者维护正常的金融市场次序，无论是哪个项目方或是区域中心，哪怕未必像当年的芝加哥会议中心那样的完全欺诈式项目，现在只是未注册的中间人违反销售EB-5项目（Whicheb5.com），或者只是未按照项目发行文件挪用资金（Path America），都会被SEC追责。

相信在SEC的监管之下，EB-5行业会越加规范，更能保护EB-5投资者的利益。给区域中心和项目方提个醒，给SEC点个赞！